勧誘方針

勧誘方針

当社は、「金融サービスの提供及び利用環境の整備等に関する法律」、「金融商品取引法」、その他関係諸法令・諸規則を遵守し、以下の方針に則り、お客さまに金融商品の適正な勧誘を行ってまいります。

• 1.お客さまの金融商品に関する知識や、投資経験・財産の状況・投資目的等のお伺いいたしました事項を総合的に勘案し、適合性の原則に則り、適切な勧誘に努めます。
• 2.お客さまに「金融サービスの提供及び利用環境の整備等に関する法律」に係る重要事項を正しくご理解いただくことに努めます。また、お客さまご自身に適切な投資判断を行っていただくために、商品内容やリスク等について十分かつ正確なご説明を行うことに努めます。
• 3.お客さまの誤解を招くことがないよう、正確な情報を提供することに努めます。
• 4.お客さまからのお問い合わせには、迅速かつ適切な対応に努めます。また、お客さまのご意見・ご要望を真摯に受け止め、勧誘・アドバイスに活かしてまいります。
• 5.お客さまのご迷惑とならないよう、勧誘を行う時間帯、場所、方法について十分に配慮いたします。
• 6.お客さまに適正な勧誘を行うため、社内教育・研修の充実に努めます。
• 7.口頭での説明はもちろんのこと、当社のホームページや資料上においても、お客さまにとってわかりやすい適切な表示を行うよう努めます。

以上の方針は、「金融サービスの提供に関する法律」に基づく「勧誘方針」です。
勧誘に関し、お気づきの点がございましたら、お取引店までご連絡ください。

2024.03.25